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申万投行员工被罚 涉上市盈丰彩票10亿造假惊动外交部

申万投行员工被罚 涉上市盈丰彩票10亿造假惊动外交部
2019-07-02 15:58:23

原标题:

又有投行员工被罚!所涉上市盈丰彩票10亿造假“惊动”外交部

一张弄虚作假的照片,牵出了上市盈丰彩票海外项目造假旧案,也让参与其中的投行人员最终面临被清算出行业的处分。

6月28日晚间,中国证券业协会发布了一项自律措施决定书,对时任申万宏源投行项目员工周乐作出注销职业证书、三年不受理执业申请的纪律处分。底本这是一则普通的行业自律处分,但从涉及的案件内容看,却并不简略。

实际上,周乐拍摄的这张所谓“图文不符”的现场尽调图片,正是此前上市盈丰彩票*ST百特(1.310,0.00,0.00%)(原证券名:“雅百特”)特重大财务造假答案中施展要害作用的核查证据。

因为这张虚伪照片,上市盈丰彩票得以借此捏造虚伪的海外项目业务往来,并虚增利润、爆炒股价、完成借壳上市事迹承诺。更夸张的是,这起造假大案还开起了国际玩笑,上市盈丰彩票捏造和巴基斯坦政要往来信函,最终引来外交部实力“打脸”。

最终,深交所因*ST百特财务造假启动强制退市,证监会也对上市盈丰彩票进行顶格处分。目前,*ST百特仍处以停牌之中,约3.5万股民被深套。

投行人员虚构现场图片被罚

盈丰彩票首先,来看下行业协会的自律处分的内容。

根据上述决定书显示,彼时申万宏源证券是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,而周乐则是该项目的协办人、承揽人。2016年9月28日至30日,根据证监发行部恳求,同金元证券、众华会计事务所、君泽君律师事务所等相干人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场访问。

申万投行员工被罚 涉上市盈丰彩票10亿造假惊动外交部

在访问过程中,周乐拍摄的“木尔坦项目照片”是本次访问过程获取的重要核查证据。然而后续中铁一局巴基斯坦分盈丰彩票供给的《木尔坦公交专线情况阐明》,上述周乐拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片,而是伊斯兰堡公交专线站台的图片。

盈丰彩票那么,这招“狸猫换太子”到底引发了什么成果呢?

证券业协会明确指出,这张以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限盈丰彩票木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚伪陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚伪信息,未做到诚实守信、勤恳尽责。

对此,中国证券业协会决定对周乐给予注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分。同时,这项纪律处分录入协会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

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